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              非法吸收公眾存款罪:員工的罪與罰!

              來源:互聯網作者:未知時間:2020-04-20

                近年P2P公司、基金公司、理財公司幾乎處于逐個暴雷、無一幸免的局面,一家公司一旦暴雷,被抓的多數為公司的員工,業務員、財務人員、行政人員有的甚至包括前臺在內都被刑事拘留,最終,員工應否承擔刑事責任?

                筆者對近年來關于非法集資公司員工刑事責任的相關法律規定進行匯總如下:

                2014年3月25日,最高人民法院、最高人民檢察院、公安部印發《關于辦理非法集資刑事案件適用法律若干問題的意見》規定:

                為他人向社會公眾非法吸收資金提供幫助,從中收取代理費、好處費、返點費、傭金、提成等費用,構成非法集資共同犯罪的,應當依法追究刑事責任。能夠及時退繳上述費用的,可依法從輕處罰;其中情節輕微的,可以免除處罰;情節顯著輕微、危害不大的,不作為犯罪處理。

                2017年6月1日最高人民檢察院公訴廳印發《最高檢關于辦理涉互聯網金融犯罪案件有關問題座談會紀要》高檢訴[2017]14號:

                在非法吸收公眾存款罪中,原則上認定主觀故意并不要求以明知法律的禁止性規定為要件。特別是具備一定涉金融活動相關從業經歷、專業背景或在犯罪活動中擔任一定管理職務的犯罪嫌疑人,應當知曉相關金融法律管理規定,如果有證據證明其實際從事的行為應當批準而未經批準,行為在客觀上具有非法性,原則上就可以認定其具有非法吸收公眾存款的主觀故意。在證明犯罪嫌疑人的主觀故意時,可以收集運用犯罪嫌疑人的任職情況、職業經歷、專業背景、培訓經歷、此前任職單位或者其本人因從事同類行為受到處罰情況等證據,證明犯罪嫌疑人提出的“不知道相關行為被法律所禁止,故不具有非法吸收公眾存款的主觀故意”等辯解不能成立。除此之外,還可以收集運用以下證據進一步印證犯罪嫌疑人知道或應當知道其所從事行為具有非法性,比如犯罪嫌疑人故意規避法律以逃避監管的相關證據:自己或要求下屬與投資人簽訂虛假的親友關系確認書,頻繁更換宣傳用語逃避監管,實際推介內容與宣傳用語、實際經營狀況不一致,刻意向投資人夸大公司兌付能力,在培訓課程中傳授或接受規避法律的方法,等等。

                對于無相關職業經歷、專業背景,且從業時間短暫,在單位犯罪中層級較低,純屬執行單位領導指令的犯罪嫌疑人提出辯解的,如確實無其他證據證明其具有主觀故意的,可以不作為犯罪處理。另外,實踐中還存在犯罪嫌疑人提出因信賴行政主管部門出具的相關意見而陷入錯誤認識的辯解。如果上述辯解確有證據證明,不應作為犯罪處理,但應當對行政主管部門出具的相關意見及其出具過程進行查證,如存在以下情形之一,仍應認定犯罪嫌疑人具有非法吸收公眾存款的主觀故意:(1)行政主管部門出具意見所涉及的行為與犯罪嫌疑人實際從事的行為不一致的;(2)行政主管部門出具的意見未對是否存在非法吸收公眾存款問題進行合法性審查,僅對其他合法性問題進行審查的;(3)犯罪嫌疑人在行政主管部門出具意見時故意隱瞞事實、弄虛作假的;(4)犯罪嫌疑人與出具意見的行政主管部門的工作人員存在利益輸送行為的;(5)犯罪嫌疑人存在其他影響和干擾行政主管部門出具意見公正性的情形的。對于犯罪嫌疑人提出因信賴專家學者、律師等專業人士、主流新聞媒體宣傳或有關行政主管部門工作人員的個人意見而陷入錯誤認識的辯解,不能作為犯罪嫌疑人判斷自身行為合法性的根據和排除主觀故意的理由。

                對負責或從事行政管理、財務會計、技術服務等輔助工作的犯罪嫌疑人,應當按照其參與的犯罪事實,結合其在犯罪中的地位和作用,依法確定刑事責任范圍。

                2019年1月30日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》(高檢會【2019】2號)規定:

                認定犯罪嫌疑人、被告人是否具有非法吸收公眾存款的犯罪故意,應當依據犯罪嫌疑人、被告人的任職情況、職業經歷、專業背景、培訓經歷、本人因同類行為受到行政處罰或者刑事追究情況以及吸收資金方式、宣傳推廣、合同資料、業務流程等證據,結合其供述,進行綜合分析判斷。

                辦理非法集資刑事案件,應當貫徹寬嚴相濟刑事政策,依法合理把握追究刑事責任的范圍,綜合運用刑事手段和行政手段處置和化解風險,做到懲處少數、教育挽救大多數。要根據行為人的客觀行為、主觀惡性、犯罪情節及其地位、作用、層級、職務等情況,綜合判斷行為人的責任輕重和刑事追究的必要性,按照區別對待原則分類處理涉案人員,做到罰當其罪、罪責刑相適應。

                重點懲處非法集資犯罪活動的組織者、領導者和管理人員,包括單位犯罪中的上級單位(總公司、母公司)的核心層、管理層和骨干人員,下屬單位(分公司、子公司)的管理層和骨干人員,以及其他發揮主要作用的人員。

                對于涉案人員積極配合調查、主動退贓退賠、真誠認罪悔罪的,可以依法從輕處罰;其中情節輕微的,可以免除處罰;情節顯著輕微、危害不大的,不作為犯罪處理。

                綜合以上規定我們發現對于非法吸收公眾存款的員工處理的原則為對管理層從重處罰,對基層員工從輕處理,有的不作為犯罪處理。但是這是否意味著凡是管理層均一攬子作為犯罪處理?

                筆者認為還是不能簡單的做定罪處理,應結合具體的入職時間、職務行為、學歷及職業背景、對具體非法集資行為的參與度、在共同犯罪或單位犯罪中的地位和作用、收入情況、離職時間、離職原因,結合當事人配合公安機關調查的情況、積極退還收入情況,綜合判斷是否有追究刑事責任的必要,以及刑事責任的大小。

                對于沒有參與非法集資營銷及銷售工作的財務人員、行政人員等后勤人員是否追究刑事責任應該慎重決斷。很多后勤人員即便從事管理工作,由于其不接觸公司的核心銷售業務,對公司的產品不了解,對公司的運營情況也不清楚,其入職之后需要一定的時間才能判斷公司是否正規、公司是否存在非法集資行為,所以筆者認為對于不直接接觸非法集資運營模式建立、營銷、銷售工作的人力、行政、財務管理人員是否追究刑事責任應該具體分析、區別對待,對于在職時間不長,入職后一段時間發現公司不正規或者發現公司有可能從事非法集資行為而主動離職的員工不應該認定為非法集資的共犯而追究刑事責任。

                從行為上來看,行政、人力、財務人員的行為屬于職務行為,均是依據公司固定的崗位職責履行,在任何公司都大體一致,他們并未實施向他人宣傳、承諾還本付息或給付回報,以致達成協議、確定存款數額的行為,甚至都未與客戶接觸過,因此,他們的行為不具有非法吸收公眾存款罪的行為特征。

                此外,該類人員收入為固定收入,不存在參與分贓的主觀故意、更不存在積極參與非法集資行為的主觀動機,對于未參與經營模式討論、決定的后勤管理人員,也不存在與實際控制人共同犯罪的故意。該類人員參與公司工作的目的與其他公司的后勤人員的目的相同:均為用勞動換取工資收入,養家糊口。

                     廣州非法吸收公眾存款罪辯護律師建議:

                司法實踐中存在對于公司管理人員簡單粗暴的均認定為骨干人員定罪處罰的情況,針對這種司法現狀,2019年1月30日最高人民法院、最高人民檢察院、公安部《關于辦理非法集資刑事案件若干問題的意見》中指出:辦理非法集資刑事案件,應當貫徹寬嚴相濟刑事政策,依法合理把握追究刑事責任的范圍,綜合運用刑事手段和行政手段處置和化解風險,做到懲處少數、教育挽救大多數。希望司法一線審判法官能夠具體情況具體分析,正確把握、貫徹寬嚴相濟刑事政策、客觀評價員工的社會危害性,做到罪當其罰,罪責刑相適應,對于情節顯著輕微的,不作為犯罪處理,實現個案的公平正義。

                  原創 連蕊 十點法務 2019-05-18

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